Coraleus Limited 是一家位於香港的知名反洗錢(AML)合規諮詢公司。

  • Coraleus Limited的管理層在指導各類機構關於AML/CFT合規計劃的知識、設計和實施,以及對客戶的AML/CFT合規計劃進行獨立審計方面擁有豐富的經驗。

Coraleus如何協助…

  • 評估客戶當前AML政策、控制和程序的適當性和有效性,以確保符合香港公司註冊處(CR)和其他地方監管機構發布的指南。

  • 提供一份獨立審計報告,並提出後續行動的建議。我們的審計主管將向客戶管理層匯報發現,並建議採取補救措施來解決這些不足之處。

  • 在許可證更新截止日期之前跟進客戶如何實施這些補救措施。

AML合規諮詢對放款人的目的。您需要嗎?

根據FATF的建議,公司註冊處於2020年9月發布了一份修訂版《許可放款人反洗錢和反恐怖融資要求合規指南》。

由於該指南的審查過程更加嚴格,特許放款人尤其需要:

  • 基於風險為基礎的方法,建立有效的AML風險評估框架。

  • 設立審查和審計功能,明確規定審查的頻率和範圍。

  • 建立可疑交易報告系統。

  • 建立獨立審計功能。

  • 遵循監管要求的更新並更新工作流程。

此外,監管機構可能進行隨機現場檢查和許可證更新前的檢查。因此,特許放款人應定期評估和審查其AML/CTF政策。

詢問和聯繫我們

如果您需要進一步詢問,請聯繫我們的Ivan Lo先生,電子郵件地址為 [email protected]